投資者是資本市場發展之本，尊重投資者、敬畏投資者、保護投資者，是上市公司應盡之責。為深入貫徹落實《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，增強投資者對非法證券期貨活動的防范意識和能力，公司正式啟動以“選擇合法機構、遠離非法主體、堅持理性投資、謹防上當受騙”為主題的防范非法證券期貨宣傳月活動。

一、相關法律法規

根據《證券法》《證券期貨咨詢管理暫行辦法》《證券投資咨詢機構執業規范（試行）》等法律法規規定，從事證券、期貨投資咨詢業務，必須依法取得中國證監會的業務許可；未經中國證監會許可，任何單位和個人均不得從事證券、期貨投資咨詢業務。

根據《非法金融機構和非法金融業務活動取締辦法》規定，因參與非法金融業務活動受到的損失，由參與者自行承擔。投資者如果參與非法證券期貨活動，將面臨“責任自負、損失自擔”的結果。

二、什么是非法證券期貨活動？主要表現形式有哪些？

非法證券期貨活動是指未經批準從事依法應由證券監管部門或國務院授權的部門核準或批準，應受法定監督的證券發行和經營證券期貨業務的活動。非法證券期貨活動具有涉及面廣、欺騙性強、危害性大、蔓延速度快等特點，是經濟社會生活中的毒瘤，嚴重危害社會穩定和金融安全。中小投資者一定要注意防范非法證券期貨活動，維護自己的財產安全。

非法證券期貨活動的主要表現形式有以下幾種：

一是編造公司即將在境內外上市或股票發行獲得政府部門批準等虛假信息，誘騙社會公眾購買所謂“原始股”；二是非法中介機構以“投資咨詢機構”“產權經紀公司”“外國資本公司或投資公司駐華代表處”等名義，未經法定機關批準，向社會公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票；三是不法分子以證券投資為名，以高額回報為誘餌，詐騙群眾錢財。

三、如何識別非法證券期貨活動？

近年來，隨著監管部門打擊力度不斷加大，不法分子從事非法證券期貨活動的花樣也不斷翻新，投資者需要小心識別，防止掉入這些陷阱。對于非法證券期貨投資咨詢，投資者可以綜合以下幾個方面進行識別認定：

1、看“資格”

看行為主體（機構或個人）是否具備證券期貨投資咨詢資格。一般而言，非法主體既無許可證，也無行業資格。

行政許可信息：中國證監會網站( www.csrc.gov.cn )

新股發行信息：上海證券交易所（www.sse.com.cn )、深圳證券交易所（www.szse.cn)、北京證券交易所(www.bse.cn）網站

證券期貨業務資格信息：中國證券業協會（www.sac.net.cn）、中國期貨業協會( www.cfachina.org）網站

2、看“瞎指揮”

看行為主體是否向投資者進行虛假、夸大、誤導性宣傳。不法分子通常以“大數據診股”“推薦黑馬”“歷史業績”等夸張性宣傳術語鼓吹過往業績“瞎指揮”。

3、看“亂收費”

看行為主體是否通過直接或間接的方式獲取經濟利益。通常非法主體會巧立名目，以傳授炒股經驗、培訓炒股技巧為名，通過向投資者非法薦股等從而獲得“打賞費”“培訓費”或者收取收益分成等方式，行非法牟利之實。

4、看“互聯網址”

非法證券期貨網站的網址往往采用無特殊意義的字母和數字構成，或在合法證券期貨經營機構網址的基礎上變換或增加字母和數字。廣大投資者如需證券期貨投資咨詢服務，可通過證監會網站或中國證券業協會、中國期貨業協會網站，查看合法證券期貨經營機構的網址，識別非法證券期貨網站。

5、看“收款賬號”

合法證券期貨經營機構只能以公司名義對外開展業務，也只能以公司的名義開立銀行賬戶。如果有人要求把錢打入以個人名義開立的賬戶或與該機構名稱不符，投資者要果斷拒絕。

四、投資者受到非法侵害后該怎么處理？

根據國家有關規定，非法證券期貨活動的查處和善后處理由地方人民政府負責。投資者的權益受到非法證券期貨活動侵害后，為使不法分子及時得到查處，盡可能挽回損失，要在第一時間向當地公安機關報案，或者向當地工商部門、證券監管部門反映。投資者要妥善保管好合同、匯款單、銀行流水等憑證，提供給政府有關部門，以便政府部門查處非法證券期貨活動，維護自己的權益。

接下來，公司將以案例警示篇對“防非”活動進一步解讀。在此，我們也提醒廣大投資者要保持理性投資心態，珍惜自己的錢財，主動遠離非法證券期貨活動，不輕信、不參與，謹防上當受騙。